20160701-20160930

一、基金净值走势

       11 月26 日之前，由于硅谷天堂（833044）股票刚挂牌不久，交易比较活跃，股价的波动范围相对较大，基金的净值也随之宽幅震荡。

       从11 月26 日起，股价波动减弱，收盘价长期保持在30.00 元附近，因此基金净值也一直在1.0000 点上下浮动。

       从12 月31 日起，A 股市场剧烈下跌进而震荡寻底，硅谷天堂的股价开始了以30.00元/股为上边界的宽幅震荡。

       4 月22 日，硅谷天堂迎来大量股票解禁（40.66%包括高管、机构投资者），股价重心明显下移。5 月4 日，资本公积转增股本，10 股转增20 股，实施除权，股价重心再次下移，在4 元~6 元的区间震荡且成交量放大。

      从6 月7 日起，股价日内波动幅度进一步增大，收盘价仍然在2 元~9 元的区间内波动。

二、账户情况一览

     （1）9 月30 日账户资产分布情况

       账户资产绝大部分为股票资产，占总资产的91.87%。现金主要用来做7 天的国债逆回购产品R-007，剩余现金773.47 元。

     （2）9 月30 日账户持有股票情况

       该账户只持有硅谷天堂（833044）一只股票，共计14,814,000 股（由于5 月4 日，实施了资本公积转增股本，每10 股转增20 股，基金持股总数由原来的4,938,000 股增加到14,814,000 股）。9 月30 日当天收盘价5.01 元/股，低于成本价10.00 元/股。

三、本季度交易情况汇总

     （1） 股票交易汇总

       报告期内，股票价格大幅震荡，但价格的变化区间在成本价10.00 元以下，故而没有继续卖出股票。

     （2） 国债逆回购交易汇总

       报告期内，该账户总共做了13 笔国债逆回购交易，共计实现利息收入37265.94 元（扣除手续费）。

四、账户资金进出情况

       9 月21 日，收到银行利息0.44 元。